Làm cách nào để xác nhận tư cách Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp?

Các trường hợp là NĐT CK CN 

Tài liệu xác định tư cách NĐT CK CN

NHÀ ĐẦU TƯ CÁ NHÂN

Cá nhân có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

• (i) CCCD/ Căn cước/ Passport còn giá trị sử dụng (01 bản sao y công chứng); và
• (ii) Chứng chỉ hành nghề còn hiệu lực (01 bản sao y công chứng) .

NĐT chịu trách nhiệm về tính hiệu lực của hồ sơ cung cấp

Cá nhân nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch có giá trị tối thiểu là 02 tỷ đồng được xác định bằng giá trị thị trường bình quân theo ngày trong thời gian tối thiểu 180 ngày liền kề trước ngày xác định tư cách NĐT CK CN (có xác nhận của công ty chứng khoán).

• (i) CCCD/ Căn cước/ Passport còn hiệu lực (01 bản sao y công chứng)
• (ii) Văn bản xác nhận của công ty chứng khoán về danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch tại thời điểm xác định tư cách NĐTCN.

Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 01 tỷ đồng tính đến thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là NĐTCN theo hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả. 

• (i) CCCD/ Căn cước/ Passport còn hiệu lực (01 bản sao y công chứng)
• (ii) Hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả trong năm gần nhất trước thời điểm xác định tư cách là NĐTCN.

NHÀ ĐẦU TƯ TỔ CHỨC

Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, công ty tài chính, tổ chức kinh doanh bảo hiểm, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, tổ chức tài chính quốc tế, quỹ tài chính nhà nước ngoài ngân sách, tổ chức tài chính nhà nước được mua chứng khoán theo quy định của pháp luật có liên quan;

Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc giấy tờ tương đương khác (01 bản sao y chứng thực). 

Lưu ý: trong trường hợp là NĐT nước ngoài 

- Tài liệu được lập bằng tiếng nước ngoài phải được gửi kèm bản dịch chứng thực sang tiếng Việt;

- Tài liệu phải được hợp pháp hóa lãnh sự trong thời hạn 06 tháng tính đến thời điểm xác định tư cách NĐTCN.

Đối với tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch

Quyết định chấp thuận niêm yết hoặc đăng ký giao dịch (01 bản sao y chứng thực)

Công ty có vốn điều lệ đã góp đạt trên 100 tỷ đồng (không phải tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch)

• (i)   Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc giấy tờ tương đương khác (01 sao y chứng thực);
• (ii)  Báo cáo tài chính năm được kiểm toán hoặc báo cáo tài chính bán niên năm gần nhất được soát xét (01 bản sao y có xác nhận của công ty)